企业为什么要进行合规风险排查？哪些企业适合参加风险排查？9月22日下午，中国贸促会、广东省贸促会、东莞市贸促会将共同举办“企业国际化经营合规风险排查（东莞专场）”， 帮助企业识别和评估潜在风险，规范国际化经营行为，提高企业防范化解风险的能力。

中国贸促会法律事务部产业处处长陈怀生，广东省贸促会副会长邱招贤，东莞市贸促会会长曾民盛，以及来自我市各行业企业代表100多人参加了本次活动。

陈怀生表示，企业国际化经营合规风险排查服务，是中国国际贸易促进委员会为企业提供的一种公共服务，旨在帮助企业防范化解国际化经营过程中面临的合规风险，进一步稳外贸促发展。境外经营业务的范围较广，涵盖对外贸易、境外投资、对外承包工程等相关内容。凡是涉及境外经营业务的企业，都建议参加风险排查。

邱招贤表示，随着各国政府和相关国际组织对企业国际化经营中合规监管的不断强化，再加上中美经贸摩擦和新冠肺炎疫情的严重叠加影响，我国企业走出去面临的合规风险正在不断增加。企业必须重视自身合规管理体系建设，跟踪了解国内外合规监管的最新形势和要求，才能有效防范合规风险。

曾民盛表示，东莞是外贸强市，经济发展对外依存高。近年来，我市产业加快转型升级，国际竞争力进一步提升，随着国家“一带一路”倡议的实施，更多企业加快“走出去”步伐。我市企业须强化合规管理，防范合规风险。风险排查是企业开展合规管理工作的首要步骤，此次开展企业国际化经营合规风险排查活动，是贸促会应企业发展的需求安排的一次“免费体检”，在风险识别、风险评估、风险处置方面提升企业合规管理能力。

本次合规风险排查由北京大成律师事务所高级合伙人蔡开明律师为企业授课。蔡开明介绍合规体系建设概述及本次风险排查服务的流程，和当前企业国际化经营面临的主要合规风险。

活动中，北京大成律师事务所组成的律师专家团还现场辅导参会企业填写风险排查问卷。专家团将于10个工作日后，针对每家企业国际化经营合规风险的纸质分析报告，由贸促会派发到企业。

【现场答疑】

1、什么是企业国际化经营合规风险排查服务？

答：企业国际化经营合规风险排查服务，是中国国际贸易促进委员会为企业提供的一项公共服务，旨在帮助企业防范化解国际化经营过程中面临的合规风险，进一步稳外贸促发展。

2、风险排查有哪些必要性？

答：2018年12月，国家发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委等多部门共同制定并发布了《企业境外经营合规管理指引》。多部门明确指出：合规是企业“走出去”行稳致远的前提，合规管理能力是企业国际竞争力的重要方面，要推动企业持续提升合规管理水平。随着企业“走出去”步伐不断加快，全球合规监管日趋强化，中国企业提高自身的合规管理体系建设已迫在眉睫。风险排查是企业开展合规管理工作的首要步骤，即必须要先知晓企业面临的合规风险到底有哪些、在哪里，才能进一步采取有效的防范措施。

3、本次风险排查的重点领域？

答：美国出口管制与经济制裁、反腐败、反垄断、证券交易、国家安全审查、知识产权保护以及欧盟出口管制与经济制裁、反垄断、数据保护、关贸措施共计十大重点领域。

4、 风险排查有何用途？

答：（1）有助于识别风险。帮助企业动态掌握自身业务所涉国家/地区法律环境的变化，围绕关键岗位或核心业务流程，持续跟踪监管机构有关信息、获悉外部监管要求的变化。

（2）有助于评估风险。通过分析违规或可能造成违规的原因、来源、发生的可能性、后果的严重性等，确定合规风险管理的优先级。

（3）有助于处置风险。对评估的各类合规风险采取恰当的控制、处置和应急措施。

5、本次合规风险排查将做什么？

答：专家组将对参与企业进行逐一“诊断”，出具各自的《企业国际化经营合规风险评估报告》。《报告》将指出该企业当前面临的风险点，并对高风险点提供防控风险建议。该报告可供决策层、高级管理层和业务部门等使用。企业参考《报告》即可开展有针对性的应对工作。

6、本次合规风险排查有哪些意义？

答：合规可以创造价值，合规可以度量和考核。从一定意义上说，企业控制住合规风险可以大幅减少其他各类风险发生的概率及造成的损失。企业应当主动合规、有效合规、科学合规，实现合规与监管的良性互动。本次“企业国际化经营合规风险排查”活动的举办，对深入贯彻落实党中央、国务院在新形势下对企业开展境外经营提出的新要求，帮助企业构建合规管理架构，熟悉合规业务知识，厚植合规管理文化有着深远的意义。

全媒体记者 曹丽娟 见习记者 唐卓/文、图

全媒体编辑 符德明